企业FTO分析报告

发布日期：2024-07-17　浏览次数：60

什么是FTO？

FTO是个外来词，是FREEDOM TO OPERATE的首字母缩写。
一般翻译为“自由实施”，是指实施人在不侵犯他人专利权的前提下可以对该技术自由地进行使用和开发。
具体而言，就是针对该技术，出具一份专利侵权检索与分析报告。
其目的在于证明当前“技术”可实施，不会侵犯他人专利权，证明非故意侵权以避免可能的惩罚性赔偿。

企业何时需要做FTO？

通常而言，企业在产品待设计定型和/或上市之前需要做FTO，以规避故意侵权指控。
事实上，FTO调查可以贯穿于技术研发和改进的整个生命周期。在技术研发初期，就可以针对相关技术进行专利检索，了解各个技术路线和技术分支的特点，此时可以视为专利的预警分析。
在此基础上，确定产品研发的具体路线，待产品设计基本完成之前，此时需要针对具体设计开展产品的FTO检索和分析。

FTO报告具体内容

FTO工作的表现形式一般是一份FTO报告，该报告是不侵权调查报告/法律意见
的一种，是指对企业实施的技术是否侵犯他人的专利权进行尽职调查和发表法律
意见，并作出是否侵犯他人专利权的分析报告。
（1）从市场经营角度，FTO报告可以为企业是否进入目标市场提供决策依据。
（2）在目标国家或地区发生专利侵权行为，FTO报告可以用于证明被诉侵权人
非主观故意，避免被法院认定为故意侵权，从而免于承担惩罚性赔偿责任。
（3）在通过风险投资增资、并购出让股权时，或在通过首次公开募股(IPO)上市
时，FTO报告还能起到提升企业股价，还能促进上市进程的顺利开展。

企业需要针对何地开展FTO调查？

一般而言，由于专利保护是有地域性的，因此可以将拟开展FTO的区域限定于未来产品上市销售、出口、许诺销售、进行商业应用的区域。
举例而言，一个产品如果在中国进行生产，然后出口至美国和欧洲，则企业需要在产品上市之前针对中国、美国和欧洲分别开展FTO检索和分析。尤其对于欧洲地区，除了需要针对地区进行相关检索和分析，还需要对具体国家进行相关的检索和分析。

如何开展 F T O？

（1）进行技术分解

主要聚焦于分析侵权可能性大、企业自身研究开发、及产品上有创新的技术特征。

首先要区分调查的方向是外观还是内部结构，或者两者均要，这决定了我们检索外观设计专利还是发明及实用新型专利。无论是外观设计还是发明或者实用新型，企业都应该心中对现有技术（市场上同类技术的常规做法）有了解，然后对比现有技术找出自己的技术特点；从另一个角度，可以从效果特点上判断，例如我们的产品好的地方在哪里，漂亮大方、使用方便、制造成本低或者功能强大？这些好处对应的外观或者结构就是我们需要重点检索的特点。

（2）确定检索要素和检索地域

基于专利所具有的地域性特点，根据产品的制造、使用、销售、许诺销售、进口等行为发生地来初步确定检索地域，以进行有地域针对性地检索分析，减少实际工作量和不必要的权利要求比对分析。

（3）全面的专利检索

FTO的专利检索需要较高的查全率，一般需要综合运用多种检索策略以保证查全率，避免漏检。

对于外观设计，直接采用关键词，选取申请类型为“外观设计”，选取法律状态为“有效”，则可以看图对比选出近似的专利；如果数量过多，还可以结合国际分类号进行限缩。例如上面的例子中，可以采用关键词“童车 or 儿童推车”进行检索，结合外观设计及有效法律状态的条件，可以检索出约2300篇外观设计，进行筛选即可，初筛及二次筛选后留下几十篇或者十几篇专利；

对于发明和实用新型，由于数量庞大，我们当然希望检索范围越大越好，把网撒得越大就越安全；但是专利数量太多，从人力时间成本来看，又不允许无穷尽的去查看；所以一开始可以进行预算，预估多少有经验的人处理多长时间，结合测试关键词检索出来的数量选择出范围合适的关键词。例如设定有经验的处理人为两人，检索筛选时间约为10个工作日，那么我们可以设定对应专利数量为3000到5000篇数量的检索条件；具体上述的案例，我们可以通过多种条件检索组合，例如其中一种可以设定为“童+车+锁+折叠”，可以得出有效及公开的专利3600多件；再对多种检索条件组合出的专利数量（控制在5000以内）即可以开始进行筛选；筛选过程同样是粗筛到细筛，直到找出技术相关可能侵权的一百多篇专利。

除了采用多种关键词进行组合检索以外，也需要采用最大范围和最小范围的测试检索，最小范围的检索条件是为了直接找出最相似的专利，避免漏掉真正要找的专利。另外，可以在初筛后的专利中选择用得最多的几个分类号，再使用该分类号结合大范围的关键词进行补充检索。

（4）检索结果的筛选

理清相关的技术脉络，筛选出与技术方案最接近的专利，让风险的距离清晰可见。

（5）权利要求比对

（6）得出风险等级的结论